第四十八章　工作流二：资料清单定制

什么时候用

尽调范围定了，准备给对方发第一份资料清单。你要一份「按本项目定制、能真正收得回来」的清单，不是通用模板。

指令

你是我的尽调项目助理。请为以下项目定制一份资料需求清单。

【项目信息】
- 交易类型：股权收购（收购 60%，取得控制权）
- 目标公司：某精细化工企业，年营收 3 亿元，员工 400 人
- 行业特征：危险化学品生产，有自建厂房，两年前扩建过一条产线
- 委托方关注：土地房产权属、环保合规、安全生产、劳动用工历史欠账
- 资料提供方：目标公司财务部牵头，法务配合

【要求】
1. 按八部分组织：主体与沿革、股权与治理、业务与资质、资产、财务税务、劳动人事、诉讼处罚、专项（环保与安全）
2. 每项写：编号、文件名称、为什么要这份（一句话）、优先级（A 必须提供 / B 访谈后再要）
3. 行业专项要具体：危险化学品生产需要哪些证、扩建产线要哪些手续，逐项列出
4. 输出为 Markdown 表格
5. 不要写「其他相关文件」这类兜底项

它会给出什么

八部分、约 80–120 项的表。举「业务与资质」部分为例：

编号文件名称为什么要这份优先级
3-1危险化学品安全生产许可证（正副本及附页）核实许可品种、产能与实际生产是否一致A
3-2危险化学品经营许可证自产自销也需要经营许可A
3-3危险化学品登记证登记证三年有效，需核是否在期内A
3-4扩建产线的安全条件审查意见、安全设施设计审查意见、竣工验收报告核「三同时」是否走完A
3-5排污许可证及执行报告核许可排放口、污染物种类与实际是否一致A

怎么判断

能直接用的：通用项（营业执照、章程、内档、审计报告、社保明细）和行业专项的清单结构。它知道危化品企业要有安全生产许可证、经营许可证、登记证，这个知识是可靠的。

必须改的：

  1. 删掉与本项目无关的。资产收购不必要求全套劳动用工资料；少数股权投资不必要求全部历史沿革档案。清单越长，对方越容易挑着给。
  1. 补上本项目特有的。它不知道这家公司两年前扩建过产线——这是你从初步检索或首次沟通里知道的。扩建意味着要看「三同时」手续、要看环评是否重新报批。
  1. 优先级要重排。它标的 A/B 是通用判断。你的 A 类应该是「不给就没法往下走」的，比如内档、审计报告、主要证照。其他的都可以放到 B。
  1. 「为什么要这份」这一栏要留着。这是最有用的设计——对方看到理由，配合度会高很多；你自己回头看，也知道每份材料的用途。

它做不到的：判断对方会给什么、不给什么。有些材料对方一定会拖（比如完整的银行流水、全部诉讼清单），你要提前想好替代方案。

追问示例

第一轮：让它按行业加项

这家企业是精细化工，有反应釜、储罐区、危废产生。请补充：与重大危险源、特种设备、危废管理相关的资料项。

它会补：重大危险源辨识与备案、安全评估报告、特种设备使用登记证、危废管理计划与转移联单、危废处置合同及受托方经营许可证。这些是化工企业尽调的核心，通用清单里往往只有一句「环保相关资料」。

第二轮：让它区分「首次清单」和「补充清单」

请把上面这张表拆成两份：第一份只保留 A 类，作为首次发出的清单；B 类单独成一份，等访谈后再发。

这一轮很重要。第一次就发一百多项，对方会懵；先发三十项核心的，回收率反而高。

第三轮：让它写给对方的说明

请写一段发给目标公司的说明，解释这份清单怎么用、为什么有些项要得细、涉密材料怎么处理。

它会写出一段得体的说明。这段说明的价值在于：把「要资料」变成「一起把事办成」，配合度完全不同。

常见误用

误用一：直接发通用模板。

网上能找到的尽调清单模板，动辄两三百项。发过去，对方第一反应是「这么多」，然后挑最容易的给几份，剩下的拖。清单要短、要准、要说明理由。

误用二：把「为什么」这一栏删掉。

删掉之后，清单就变成一张冷冰冰的索要单。对方不知道你要这个干什么，就会觉得「是不是不信任我们」，配合度下降。

误用三：一次要到底。

尽调是「提供—发现—补充」的循环。第一次要核心的，访谈后再要细的。一次要到底，看似省事，实际会拖得更久。

自检

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